2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月7日)

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单项选择题

1、非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及相关规定的，()依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国基金业协会

D.证券交易所

2、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

3、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

2.【答案】A

【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

3.【答案】C

【解析】证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误)；证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误)；证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。

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