2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月14日)

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单项选择题

1、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每()检查一次。

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

2、封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

3、资产管理计划成立不足()或者存续期间不足()的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

2.【答案】B

【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

3.【答案】C

【解析】资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

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