2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月26日)

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单项选择题

1、证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

2、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是()。

A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定

3、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

2.【答案】D

【解析】证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

3.【答案】C

【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

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