2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(6月6日)

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单项选择题

1、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。【选择题】

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；(Ⅰ项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(Ⅱ项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失；(Ⅲ项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(Ⅳ项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

2.【答案】D

【解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

(1)接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；(选项A正确)

(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；

(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；(选项B正确)

(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；

(5)接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；(选项C正确)

(6)根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；(选项D错误)

(7)中国证监会要求的其他事项。

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