2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(6月17日)

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单项选择题

1、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。【选择题】

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

2、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.总经理

3、中国资本市场体系的主板市场包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.香港联合交易所

Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.上海证券交易所

Ⅳ.台湾证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(选项B正确)。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系(选项D正确)，还没有形成实质上的委托关系(选项C错误)。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同(选项A正确)，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

2.【答案】A

【解析】根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

3.【答案】D

【解析】中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所(Ⅱ正确)和上海证券交易所(Ⅲ正确)。

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