2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月3日)

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单项选择题

1、下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

2、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

3、上市公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

②公司不按照规定公开其财务状况

③对财务会计报告作虚假记载

④公司最近3年连续亏损

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本题考查证券除权除息的概念。A选项说法正确，除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)。B选项说法正确，除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。C选项说法错误，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。D选项说法正确，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额。故本题选C选项。

2.【答案】C

【解析】本题考查资产证券化的参与者。A选项说法正确，资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。B选项说法正确，特殊目的机构是以资产证券化为目的特别组建的独立法律主体，特殊目的机构(SPV)是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人。C选项说法错误，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。D选项说法正确，资产证券化的受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。故本题选C选项。

3.【答案】C

【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故本题选C选项。

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