2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月9日)

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单项选择题

1.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

2.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

A.1年

B.9个月

C.6个月

D.3个月

3.我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本题考查主板上市公司增股所需满足的条件。A选项不符合题意，公开发行股票条件最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。B选项不符合题意，最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。C选项符合题意，除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。D选项不符合题意，《上市公司证券发行管理办法》关于主板(中小企业板)上市公司的增发条件规定，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前个交易日的均价。题中增发股票的发行价格26元/股大于公告招股意向书前二十个交易日股价25元/股。故本题选C选项。

2.【答案】C

【解析】证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。故本题选C选项。

3.【答案】D

【解析】本题考查证券交易所的特征。证券交易所参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。故本题选D选项。

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