证券行业动态：证券协会发布《证券业务示范实践第1号-证券公司运营管理信息报告机制》

关于发布《证券业务示范实践第1号-证券公司运营管理信息报告机制》的通知

各证券公司：

为促进证券公司运营管理健康发展，推动行业提升运营管理水平，协会托管结算委员会于2018年6月启动了11家证券公司运营管理信息报告机制试点工作，并在总结试点经验的基础上研究形成了《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》(附件1，以下简称《示范实践》)，现予发布，供各公司参考。

《示范实践》中的指标体系为推荐使用，证券公司可根据实际情况对指标进行调整，并逐步建立与自身业务实际相适应的运营管理信息报告机制，促进运营管理水平的提高。

建立证券公司运营管理信息报告机制是保障公司经营管理层、运营负责人直观、准确获取企业目前业务状况，识别和应对运营管理风险的重要方式，对于提高证券公司的整体运营水平具有重要意义。2018年协会托管结算委员会成立专题工作小组进行了相关研究。由委员会副主任委员单位中国银河证券股份有限公司翻译完成了内部参考资料《证券公司运营》一书发送给行业作为参考，该书系统的阐述了美国证券公司运营管理所涉及的职能、组织框架、业务操作规程以及证券公司运营管理的发展趋势等内容，对提升行业运营管理水平具有一定的借鉴意义。同时，专题工作小组选择11家不同规模、不同运营特点和技术系统的公司启动运营管理信息报告机制试点工作。经过一年多的试点，参与公司认为，运营报告机制的建立提高了公司集中管理运营信息水平和评估预测运营负载、监控预警运营风险的能力，优化了运营流程，并在推动公司数据治理等方面起到了积极作用。

本次发布的《示范实践》，是在总结前期试点经验的基础上形成的，主要包括证券公司运营管理信息报告推荐使用的指标体系、运营管理信息报告的系统建设思路，运营管理信息报告机制建设中需要重点关注的问题等内容。《示范实践》推荐使用的指标体系一定程度上兼顾了不同规模、不同运营特点证券公司的需求，在实际使用中，公司可以结合自身特点选择使用部分或全部指标，也可在此基础上根据需要进行扩展。下一阶段，协会将通过加强培训、组织经验交流等方式，积极推动行业建立运营管理信息报告机制，强化运营管理能力。

中国证券业协会

2020年7月13日

附件下载：

附件1：《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》.doc

附件1-1：证券公司运营管理信息分析报告模板.doc

附件1-2：运营管理信息报告机制试点实施效果评估.docx

附件1-2-1：试点期间使用的运营管理指标.xlsx

附件2：《证券业务示范实践第1号——证券公司运营管理信息报告机制》起草说明.doc

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