2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月17日)
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单项选择题
1.下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
2.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
A.投资银行
B.资产管理
C.证券经纪
D.证券投资
3.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
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答案及解析
1.【答案】C
【解析】“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;(2)提供具体证券投资品种选择建议;(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议;(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
2.【答案】A
【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3.【答案】D
【解析】A选项错误,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票(并非证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票)。B选项错误,证券承销业务采取代销或者包销方式(并非包括经销的方式)。C选项错误,未经登记,任何单位或者个人不得(并非单位可以)使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。D选项正确,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。综上所述,A、B、C选项错误,D选项正确。
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