2020年9月中国香港证券从业资格认证的背景及意义
浏览
收藏
目前2020年8月证券从业资格考试已经恢复，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。
根据中国中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下简称“CEPA”)，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。
根据上述安排，内地证券期货基金专业人员(指完成登记的内地证券从业人员、拥有有效的期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照。通过上述相关考试，内地已登记证券从业人员，或取得期货、基金执业资格人员，将被视作符合香港代表的行业资格。
背景资料
关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定：
香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动。每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册，便可从事不同类别的受规管活动。该十类受规管活动如下：
| 受规管活动类别 | 受规管活动 |
| 第一类 | 证券交易 |
| 第二类 | 期货合约交易 |
| 第三类 | 杠杆式外汇交易 |
| 第四类 | 就证券提供意见 |
| 第五类 | 就期货合约提供意见 |
| 第六类 | 就机构融资提供意见 |
| 第七类 | 提供自动化交易服务 |
| 第八类 | 提供证券保证金融资 |
| 第九类 | 提供资产管理 |
| 第十类 | 提供信贷评级服务 |
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后)，应按照下列对照表被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格：
| 内地执业资格 | 中国香港牌照列出的受规管活动 |
| 证券执业资格(已通过证券交易专科考试) | 证券交易(第一类受规管活动) |
| 证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试) | 就证券提供意见(第四类受规管活动) |
| 证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试) | 就机构融资提供意见(第六类受规管活动) |
| 期货执业资格(已通过期货专科考试) | 期货合约交易(第二类受规管活动) |
| 期货执业资格(已通过期货专科考试) | 就期货合约提供意见(第五类受规管活动) |
| 基金执业资格(已通过证券投资基金专科考试) | 提供资产管理(第九类受规管活动) |
内地证券期货基金专业人员可参考以下列表，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。
| 职位 | 受规管活动 | 证券及期货从业员资格考试 |
| 负责人员 | 证券交易；就证券提供意见； | 卷一+卷二 |
| 负责人员 | 资产管理； | 卷一+卷六 |
| 代表 | 证券交易；就证券提供意见； | 卷一 |
| 代表 | 期货合约交易；就期货合约提供意见； | 卷一 |
| 代表 | 就机构融资提供意见； | 卷一 |
| 代表 | 资产管理； | 卷一 |
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后)，应按照下列对照表被视作已拥有与其当前登记情况或执业资格相应的香港认可行业资格：
内地证券期货基金专业人员可参考以下列表，了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。
资格考试卷十六：因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。
内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时，必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。根据上表，内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求，但根据《胜任能力的指引》，内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。
有关申请香港从业牌照的细节，请咨询香港证监会的发牌科。
咨询电话：(852)22311222(选择语言后按1)
Email：licensing@sfc.hk
有关考试报考的问题，请咨询中国证券业协会考试组织部。
咨询电话：010-66575797
Email：kaoshi@sac.net.cn
环球网校发布2020年9月中国香港证券从业资格认证的背景及意义。正在备考证券从业资格考试的考生可点击文章底部按钮，点击下方免费下载按钮，即可获得证券从业资格考试相关备考资料。
最新资讯
- 2024年香港证券从业资格报名于9月12日-9月29日进行，报名持续17天2024-09-18
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名于9月29日截止2024-09-18
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名后不可更改考期2024-09-14
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名注意事项2024-09-13
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名网址2024-09-13
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名费用：各科目不等2024-09-13
- 2024年10月香港证券从业资格考试交费、退费时间2024-09-13
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名入口开通(9.12-9.29)2024-09-12
- 2024年10月香港证券从业资格考试报名时间：9月12日-9月29日2024-09-12
- 2024年9月证券从业资格考试报名结束，退费请在9月8日至9月13日申请2024-09-12
打卡人数
