2020年9月中国香港证券从业资格考试纲要
更新时间：2020-07-24 10:48:33
来源：环球网校
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证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 受疫情影响，原计划于3月28日及7月11日举办的香港证券及期货从业员资格考试统一调整至2020年9月19日(星期六)举行。环球网校小编发布“2020年9月中国香港证券从业资格考试纲要”供考生使用学习。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。
目前2020年8月证券从业资格考试已经恢复，8月5日起开始打印本次考试准考证，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。
考试纲要
卷一 基本证券及期货规例
| 第1章：中国香港金融业监管概览 |
| 第2章：相关中国香港法例及新《公司条例》的原则 |
| 第3章：《证券及期货条例》 |
| 第4章：发牌及注册与附属法例 |
| 第5章：业务操守与客户关系 |
| 第6章：业务运作与常规 |
| 第7章：在中国香港交易所的参与 |
| 第8章：企业融资及证监会的认可产品 |
| 第9章：市场失当行为及不当交易行为 |
卷二 证券规例
| 第1章：监管架构 |
| 第2章：相关附属法例的规定 |
| 第3章：证券业务管理及监管 |
| 第4章：买卖于中国香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券 |
| 第5章：其他证券活动 |
| 第6章：交易所买卖的期权及场外衍生工具 |
| 第7章：市场失当行为及不当交易手法 |
卷六 资产管理规例
| 第1章：一般监管架构 |
| 第2章：后勤部门的监察事宜 |
| 第3章：资产管理规例 |
| 第4章：失当行为 |
卷十六 保荐人(代表)
| 第1章：一般架构 |
| 第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序 |
| 第3章：筹备首次公开招股的任务 |
| 第4章：筹备上市申请 |
| 第5章：尽职审查 |
| 第6章：于刊发招股章程后 |
附件1：2020年9月考试纲要.rar
环球网校发布2020年9月中国香港证券从业资格考试纲要。正在备考证券从业资格考试的考生可点击文章底部按钮，点击下方免费下载按钮，即可获得证券从业资格考试相关备考资料。
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