2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月25日)

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组合型选择题

1.下列关于有价证券的表述中，正确的有()。

①有价证券一般标有票面金额

②有价证券是一种虚拟资本

③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

2.国家股从资金来源上看，主要有()。

①现有国有企业改制时所拥有的净资产

②现有国有企业改制时所拥有的总资产

③政府部门向新建股份公司的投资

④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①③④

3.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

①身份

②财产与收入状况

③证券投资经验

④风险偏好

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2.【答案】D

【解析】国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。故本题选D选项。

3.【答案】D

【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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