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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月5日)

更新时间:2020-08-05 14:00:59 来源:环球网校 浏览31收藏3

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摘要 2020年证券从业资格考试定于8月8日至9日开考,目前2020年8月证券从业资格考试已经进入倒计时,证券从业资格考生进入做题模式,环球网校小编今日发布“2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月5日)”,快来检测以下你的复习成果吧~

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组合型选择题

1.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的作用()。

I.支持人民币汇率稳定

II.传导货币政策

III.服务金融机构

IV.服务监管部门

A.III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

2.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。

I.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之同出现风险传递和利益冲突

II.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

III.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

IV.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.下列关于资产支持证券的说法,正确的有()。

I.资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券

II.资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

III.传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款等

IV.资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构,改善资产质量

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.III、IV

答案见第二页

2020年8月证券从业资格考试时间已确定,为了便于考生安心备考,小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试时间及考后成绩查询时间。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心简称交易中心,以电子交易和声讯经纪等多种方式,为银行间外汇市场、人民币拆借市场、债券市场和票据市场,提供交易、清算、信息和监管等服务,在保证人民币汇率稳定、传导央行货币政策、服务金融机构和监管市场运行等方面发挥了重要的作用。

2.【答案】D

【解析】按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之同出现风险传递和利益冲突;(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

3.【答案】A

【解析】在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。通过资产证券化,将流动性较低的资产(如银行货款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券,提高了基础资产的流动性,便于投资者进行投资;还可以改变发起人的资产结构,改善资产质量,加快发起人资金周转。在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租凭等。

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