2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月6日)

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组合型选择题

1.下列说法中正确的是()。

Ⅰ.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人

Ⅱ.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

Ⅳ.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有()。

Ⅰ.公司的经营方针的重大变化

Ⅱ.公司重大的购置财产的决定

Ⅲ.公司的1/3董事发生变动

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

Ⅱ.证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果

Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者

Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非7日后方可)重新申办指定交易。

2.【答案】B

【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化，Ⅰ项符合；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，Ⅱ项符合；(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(5)公司发生重大亏损或者重大损失；(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(7)公司的董事、1/3以上监事(并非董事)或者经理发生变动，Ⅲ项不符合；(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，Ⅳ项符合；(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

3.【答案】C

【解析】Ⅰ项正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。Ⅱ项错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议(并非证券研究报告操作上向特定用户发布)。Ⅲ项正确，证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者。Ⅳ项正确，证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

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