2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月12日)

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组合型选择题

1.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为()。

Ⅰ.一般从业资格考试

Ⅱ.专项业务类资格考试

Ⅲ.管理类资格考试

Ⅳ.法律类资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为()发展服务。

Ⅰ.创新型企业

Ⅱ.创业型企业

Ⅲ.成长型中小微企业

Ⅳ.成熟型企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.下列关于协议收购的说法，正确的是()。

Ⅰ.收购人不得进行股份转让

Ⅱ.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

Ⅲ.收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

Ⅳ.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

2.【答案】D

【解析】全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

3.【答案】C

【解析】本题考查协议收购。Ⅰ项错误，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行玫法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让(并非不得进行股份转让)。Ⅱ项正确，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。Ⅲ项正确，一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。Ⅳ项正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

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