2020年9月证券从业资格高管资质测试范围(考试大纲)

一、测试日期

9月9日

证券高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。目前2020年9月证券从业资格考试报名正在进行中，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。

二、测试范围

测试范围参见《证券评级业务高级管理人员资质测试(2019)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

附件：证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)有关规定，中国证券业协会制定了《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)》，用于指导证券评级业务高级管理人员资质测试(以下简称“测试”)工作。

一、测试性质

根据《办法》第八条，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通过测试是负责证券评级业务的高管任职的必要条件之一。

二、测试范围

测试范围包括与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(相关法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

三、测试方式

测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

五、测试内容

证券评级业务高级管理人员资质测试包括以下内容：

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环球网校发布2020年9月证券从业资格高管资质测试范围(考试大纲)。本文内容来源2020年9月高级管理人员资质测试公告。正在备考证券从业资格考试的考生可点击文章底部按钮，点击下方免费下载按钮，即可获得证券从业资格考试相关备考资料。

附件：证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)

根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

一、测试性质

根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。

二、测试范围

证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

三、测试方式

证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

五、测试的主要内容

证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

(一)综合类

1.《中华人民共和国公司法》(1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行)

2.《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订并施行)

3.《证券公司监督管理条例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修订并施行)

4.《证券公司风险处置条例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修订并施行)

5.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修订，2015年11月1日起施行)

6.《中华人民共和国证券投资基金法》(2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行)

7.《中华人民共和国信托法》(2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行)

8.《中华人民共和国合同法》(1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行)

9.《中华人民共和国担保法》(1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行)及《中华人民共和国物权法》(2007年3月16日通过，2007年10月1日起施行)关于担保的规定

10.《中华人民共和国反洗钱法》(2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行)

(二)经营管理类

1.公司、子公司及分支机构设立、管理

(1)《外资参股证券公司设立规则》(2002年6月1日公布，2012年10月11日最新修订并施行)

(2)《证券公司分类监管规定》(2009年5月26日公布，2010年5月14日修订并施行)

(3)《证券公司业务范围审批暂行规定》(2008年10月30日公布，2008年12月1日起施行)

(4)《证券公司设立子公司试行规定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修订并施行)

(5)《证券公司分支机构监管规定》(2013年3月15日公布并施行)

(6)《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(2016年12月30日公布并施行)

(7)《证券公司另类投资子公司管理规范》(2016年12月30日公布并施行)

2.公司治理、内部控制与信息披露

(1)《证券公司治理准则》(2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

(2)《证券公司内部控制指引》(2003年12月15日公布并施行)

(3)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

(4)《关于加强上市证券公司监管的规定》(2009年4月3日公布，2010年6月30日修订并施行)

(5)《证券公司年度报告内容与格式准则》(2008年1月14日公布，2013年11月20日修订，2014年1月1日起施行)

(6)《证券公司信息隔离墙制度指引》(2010年12月29日公布，2015年3月11日修订并施行)及《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》(2015年3月11日公布并施行)

3.财务与风险控制

(1)《证券公司风险控制指标管理办法》(2006年7月20日公布，2016年6月16日最新修订，2016年10月1日起施行)

(2)《证券公司风险控制指标计算标准规定》(2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

(3)《证券公司压力测试指引》(2011年3月23日公布，2016年12月30日修订并施行)

(4)《证券公司全面风险管理规范》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修订并施行)

(5)《证券公司流动性风险管理指引》(2014年2月25日公布，2016年12月30日修订并施行)

4.信息技术保障

(1)《证券期货业信息安全保障管理办法》(2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(2)《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》(2008年9月3日公布并施行)

5.从业人员管理

(1)《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修订并施行)

(2)《证券业从业人员资格管理办法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)

(3)《证券市场禁入规定》(2006年6月7日公布，2015年5月18日修订，2015年6月22日起施行)

6.投资者保护

(1)《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月25日公布并施行)

(2)《证券期货投资者适当性管理办法》(2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

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