2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月20日)

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选择题

1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

2.证券公司应当按(　　)编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A.月

B.年

C.季

D.周

3.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

4.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.商务部

5.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立(　　)。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

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答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

2、参考答案：C

参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第51条的规定，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

3、参考答案：B

参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

4、参考答案：C

参考解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

5、参考答案：D

参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用证券账户，在第三方存管银行开立实名信用资金账户。

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