2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月22日)

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选择题

1.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

A.服务、咨询费用收入

B.费用收入

C.佣金

D.低买高卖的价差

2.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是(　　)。

A.由董事会或者股东大会进行决议

B.必须经股东大会决议

C.A股东自行办理担保事项

D.由董事会作出决议

3.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(　　)。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

4.因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在(　　)个工作日内进行调整。

A.5

B.10

C.15

D.30

5.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

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答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。

2、参考答案：B

参考解析：根据《公司法》第104条的规定.本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的.董事会应当及时召集股东大会会议。由股东大会就上述事项进行表决。

3、参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

4、参考答案：B

参考解析：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

5、参考答案：C

参考解析：根据《公司法》第84条的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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