2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月24日)

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练题库

选择题

1.证券公司减少注册资本应当经(　　)批准。

A.国资委

B.中国人民银行

C.证监会

D.银监会

2.有执行期间的处罚处分自(　　)起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期间届满次日

3.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是(　　)。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

4.下列关于要约收购的说法，不正确的是(　　)。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

5.证券公司申请融资融券业务资格的，最近(　　)年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1

B.2

C.3

D.4

2020年9月证券从业资格考试时间已确定，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月24日)，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练题库

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立。设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。

2、参考答案：C

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

3、参考答案：C

参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第28条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

4、参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

5、参考答案：B

参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月24日)，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!