2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月27日)

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组合型选择题

1.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有(　　)。

Ⅰ.中国证监会及其派出机构

Ⅱ.全国性证券交易所

Ⅲ.全国性证券登记结算机构

Ⅳ.地方证券业协会

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.试点初期，可充抵保证金证券范围包括(　　)。

Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ.基金

Ⅲ.债券

Ⅳ.央行票据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.下列选项中，业务集中度包括(　　)。

Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例

Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例

Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例

Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第11条的规定，证券业协会与中国证监会及其派出机构、全国性证券交易所、全国性证券登记结算机构、地方证券业协会、会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。

2、参考答案：A

参考解析：试点初期，可充抵保证金证券范围包括在证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票、基金以及债券等。

3、参考答案：B

参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定.业务集中度包括：向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例，单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例，接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例，单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例等。

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