2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月28日)

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组合型选择题

1.下列关于公开募集基金的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有(　　)。

Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在(　　)。

Ⅰ.交易行为的自主性

Ⅱ.选择交易品种的自主性

Ⅲ.选择交易对手的自主性

Ⅳ.选择交易方式的自主性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：根据《证券投资基金法》第50条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册。不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

2、参考答案：A

参考解析：选项Ⅱ，根据《公司法》第139条的规定，记名股票。由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，根据第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

3、参考答案：B

参考解析：证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。

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