2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月7日)

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选择题

1、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是(　)。

A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

2、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是(　)。

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

3、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　)。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

5、证券账户注册资料的查询需填写(　)。

A.自然人证券账户注册申请表

B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C.机构证券账户注册申请表

D.证券账户注册资料查询申请表

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险；选项C属于资产管理业务的管理风险；选项D属于资产管理业务的经营风险。

2、参考答案：B

参考解析：B根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

3、参考答案：B

参考解析：B在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

4、参考答案：B

参考解析：B中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。

5、参考答案：D

参考解析：D熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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