当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格每日一练 > 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日)

更新时间:2020-10-08 13:58:07 来源:环球网校 浏览35收藏10

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 为帮助各位考生备考2020年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日)”的练习题,旨在希望大家善于利用习题做好备考工作。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

2、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

3、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

4、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度的目标不包括( )

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.防止出现损害客户合法权益的行为

D.切实履行反洗钱义务

5、目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.金融管理公司

D.政策性银行

答案见第二页>>>

答案及解析

1、参考答案:C

参考解析:本题考查持续信息公开制度的相关知识。年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

2、参考答案:D

参考解析:2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

3、参考答案:D

参考解析:证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

4、参考答案:B

参考解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。

5、参考答案:B

参考解析:目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 免费预约短信提醒,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日),小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部