2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月14日)

编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括以下(　　)步骤。

Ⅰ.开户

Ⅱ.委托

Ⅲ.成交

Ⅳ.结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受(　　)类型的市价申报。

Ⅰ.对手方最优价格申报

Ⅱ.本方最优价格申报

Ⅲ.最优5档即时成交剩余撤销申报

Ⅳ.即时成交剩余撤销申报

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、(　　)被认为是证券交易活动出现最早的地区。

Ⅰ.荷兰

Ⅱ.比利时的安特卫普

Ⅲ.英国

Ⅳ.法国的里昂

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括(　　)。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年

Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，具体内容包括(　　)。

Ⅰ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

Ⅱ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

Ⅳ.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买卖上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

2、参考答案：C

参考解析：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报。(1)对手方最优价格申报。(2)本方最优价格申报。(3)最优5档即时成交剩余撤销申报。(4)即时成交剩余撤销申报。(5)全额成交或撤销申报。(6)深圳证券交易所规定的其他类型。

3、参考答案：D

参考解析：16世纪初，在西欧就有了证券交易活动。比利时的安特卫普和法国的里昂被认为是证券交易活动出现最早的地区。

4、参考答案：A

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。(9)中国证监会规定的其他条件。

5、参考答案：C

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，具体内容有：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组，相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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