2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月16日)

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选择题

1、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

2、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

3、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

4、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担(　　)责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

5、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

2、参考答案：B

参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

3、参考答案：C

参考解析：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

4、参考答案：B

参考解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

5、参考答案：C

参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

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