2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月17日)

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选择题

1、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的(　　)等风险。

A.市场风险

B.投资风险放大

C.政策风险

D.违约风险

2、证券公司的设立应当经(　　)批准。

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

3、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

4、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向(　　)备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

5、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　　)。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：《融资融券交易风险揭示书》的必备内容之一是提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

2、参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

3、参考答案：C

参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

4、参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。

5、参考答案：D

参考解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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