2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月28日)

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选择题

1、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2、股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是(　　)。

A.债权证券、物权证券

B.要式证券、资本证券

C.资本证券、要式证券

D.物权证券、债权证券

3、如果外汇汇率上升，则外币债权人(　　)、外币债务人(　　)。。

A.受损失盈利

B.盈利受损失

C.受损失受损失

D.盈利盈利

4、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是(　　)。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

B.高级管理人员不具备基金从业资格

C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

5、投资者获得上市公司送股时(　　)，纳税规定与派现相同。

A.需重新进行利润评估

B.需缴纳所得税

C.不需重新进行利润评估

D.不需缴纳所得税

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

2、参考答案：D

参考解析：股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。

3、参考答案：B

参考解析：如果外汇汇率上升，则外币债权人盈利、外币债务人受损失。

4、参考答案：D

参考解析：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。并且，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

5、参考答案：B

参考解析：投资者获得上市公司送股时也需缴纳所得税，纳税规定与派现相同。

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