证券行业动态：证监会与最高人民检察院联合发布证券违法犯罪典型案例

2020年11月6日，中国证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。此次联合发布典型案例是证监会贯彻落实习近平总书记关于资本市场改革发展的重要指示批示，学习贯彻党的十九届五中全会精神，落实金融委关于对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求，践行双方共同制定的《加强资本市场法治建设工作会议纪要》的重要举措。典型案例的发布，既能够以案说法，向市场传递“零容忍”的信号，提升执法威慑，净化市场生态。同时，又能够进一步强化行政刑事执法协作，保障证券行政执法一致性，有效提升监管执法效能，对于资本市场更好服务实体经济发展，切实保护投资者合法权益具有十分重要的意义。

本次发布的十二宗证券违法犯罪典型案例包括六宗证券刑事犯罪典型案例和六宗证券行政违法典型案例，其中六宗证券行政违法典型案例包括信息披露违法违规，操纵市场和内幕交易等案件类型，主要针对危害资本市场健康稳定的三大“顽疾”，均是受到社会广泛关注，有一定社会影响力的典型案件，例如“雅某股份有限公司信息披露违法案”“廖某强操纵证券市场案”等。另外六宗证券刑事犯罪典型案例涵盖了当前证券犯罪的主要类型，体现了依法从严惩治证券犯罪的司法态度。典型案例直观展现了执法司法部门严格落实党中央、国务院关于强化金融监管的总体要求，严厉打击资本市场违法违规行为的工作成效。

监管执法是资本市场健康发展的基石。证监会高度重视证券、期货违法犯罪案件的行政执法工作，切实贯彻党中央、国务院关于依法惩治金融证券违法犯罪、防范化解重大金融风险的决策部署。为落实好金融委在传达学习党的十九届五中全会精神专题会议中提出的资本市场改革开放新要求，下一步，证监会将继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求，加强与司法机关的协同合作，不断提升行政执法的专业化水平，提高行政执法一致性，依法打击各类证券违法犯罪活动，为增强资本市场枢纽功能，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机制，提高直接融资比重提供执法保障，全力维护资本市场健康稳定发展。

附件1：六宗证券违法典型案例.pdf

附件2：六宗证券犯罪典型案例.pdf

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