2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月10日)

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选择题

1、(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

Ⅰ.发行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的监事

Ⅳ.上市公司的一般工作人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

Ⅰ.平等原则

Ⅱ.自愿原则

Ⅲ.诚实信用原则

Ⅳ.适当性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4、应取得中国证券业执业证书的人员有(　　)。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

Ⅰ.合同签订

Ⅱ.产品销售

Ⅲ.客户回访

Ⅳ.投诉处理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

2、参考答案：A

参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

3、参考答案：C

参考解析：违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

4、参考答案：C

参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

5、参考答案：D

参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

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