2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月17日)

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选择题

1、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　　)交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

2、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是(　　)。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括(　　)。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

4、(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

5、证券公司开展融资融券业务必须经(　　)批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

2、参考答案：A

参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

3、参考答案：C

参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

4、参考答案：D

参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

5、参考答案：A

参考解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

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