2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月19日)

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组合型选择题

1、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通专用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括()。

Ⅰ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

Ⅱ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。

Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的i00%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。

Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券

Ⅳ.假借客户名义买卖证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括()。

Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款

Ⅲ.情节严重的，责令关闭

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户；在商业银行开立转融通专用资金账户；在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

2、参考答案：B

参考解析：基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑦基金合同约定的其他权利。

3、参考答案：B

参考解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4、参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

5、参考答案：D

参考解析：证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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