2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

单选选择题

1、通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.45

2、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是()。

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

3、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是()。

A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格

B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

4、根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

C.具有持续盈利能力，财务状况良好

D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

5、下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()。

A.信息披露

B.内幕交易

C.操纵市场

D.欺诈客户

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

2、参考答案：B

参考解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、参考答案：A

参考解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。故选项A说法错误。

4、参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续盈利能力。财务状况良好；③最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5、参考答案：A

参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。

2020年11月证券从业资格考试时间已经确定，广大考生请根据您报名所在地添加 免费预约短信提醒，即可一键获取2020年11月证券从业资格考试考前准考证打印时间、考试时间及考后成绩查询时间!

以上内容是2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)，小编为广大考生上传2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!