2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月21日)

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选择题

1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以()罚款。【选择题】

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

3、合伙企业有下列()情形之一的，应当解散。【组合型选择题】

A.合伙协议约定的经营期限届满

B.全体合伙人决定解散

C.合伙人已不具备法定人数

D.合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现

E.被依法吊销营业执照

4、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。【组合型选择题】

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司监督管理条例的创新之处有()。【组合型选择题】

Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定

Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定

Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定

Ⅳ.突出保护客户财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

2、正确答案：B

答案解析：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

3、正确答案：B，C，D，E

答案解析：合伙企业有下列情形之一时，应当解散：(1)合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营的；(2)合伙协议约定解散事由出现；(3)全体合伙人决定解散；(4)合伙人已不具备法定人数；(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；(6)被依法吊销营业执照；(7)出现法律、行政法规规定的合伙企业解散的其他原因。合伙企业解散后应当进行清算，并通知和公告债权人。

4、正确答案：B

答案解析：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：(1)被证券交易所列为限制交易账户；(Ⅰ项正确)(2)在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户；(Ⅱ项正确)(3)其他需要重点监控的账户。(Ⅲ项正确)

5、正确答案：C

答案解析：在《证券公司监督管理条例》的创新之处有：(1)突出保护客户资产；(Ⅳ项正确)(2)防范证券公司进行帐外经营做了明确规定；(Ⅰ项正确)(3)对证券公司市场准入条件做了具体规定；(Ⅱ项正确)(4)进一步完善证券公司的治理结构的规定；(Ⅲ项正确)(5)进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度；(6)重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施；(7)细化和完善监管机关的监管措施。

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