2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月1日)

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选择题

1、()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证监会

D.证券金融公司

2、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

3、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。【选择题】

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

4、()从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司及其相关人员

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、证券公司向客户融资，可以使用()。【组合型选择题】

Ⅰ.自有资金

Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金

Ⅲ.公司贷款所得

Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

2、正确答案：C

答案解析：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

3、正确答案：D

答案解析：这是委托的定义。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

4、正确答案：B

答案解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。

5、正确答案：A

答案解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金(Ⅰ、Ⅲ项正确)；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

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