2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月3日)
编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过()人,亦构成变相公开发行股票。【选择题】
A.150
B.50
C.100
D.200
2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【选择题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
3、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。【组合型选择题】
Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
Ⅱ.犯罪主体是特殊主体
Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润
Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
Ⅳ.在主观方面必须出于无意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ.本罪的主体主要是单位
Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:D
答案解析:向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。
2、正确答案:B
答案解析:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
3、正确答案:D
答案解析:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益(Ⅰ项正确);客观方面表现为金融机构违背受托义务(Ⅳ项正确),擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为;犯罪主体是特殊主体(Ⅱ项正确),即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构;主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
4、正确答案:A
答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误);诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。
5、正确答案:B
答案解析:欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,Ⅱ项属于其主体要件)
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