2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(3月4日)
编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。【选择题】
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3;2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
2、非法集资罪的犯罪客体是()。【选择题】
A.债权人的权益
B.国家金融管理秩序
C.股东的权益
D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为
3、在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。【选择题】
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
4、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的(),应当追究刑事责任。【组合型选择题】
Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。【组合型选择题】
Ⅰ.一般客体
Ⅱ.复杂客体
Ⅲ.国家对证券市场的管理制度
Ⅳ.投资者的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:B
答案解析:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
2、正确答案:B
答案解析:非法集资罪的犯罪主体是一般主体,包括自然人和法人;犯罪主观方面是故意;犯罪客体是国家金融管理秩序;犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
3、正确答案:B
答案解析:在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
4、正确答案:B
答案解析:根据《最高人民检察院,公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形之一的,应当追究刑事责任:(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的;(Ⅱ项正确、Ⅲ项正确)(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;(Ⅰ项正确)(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。(Ⅳ项正确)
5、正确答案:A
答案解析:欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体(Ⅱ项正确),即国家对证券市场的管理制度(Ⅲ项正确)以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益(Ⅳ项正确)。
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