2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月6日)

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选择题

1、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

2、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在()万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

Ⅲ.主体为一般主体

Ⅳ.在主观方面必须出于无意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。【组合型选择题】

Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。【组合型选择题】

Ⅰ.知情程度和态度

Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况

Ⅲ.专业背景

Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

2、正确答案：C

答案解析：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

3、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体(Ⅲ项错误)；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意(Ⅳ项错误)。

4、正确答案：B

答案解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；(Ⅰ正确)(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(Ⅱ正确)(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；(Ⅳ正确)(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

5、正确答案：D

答案解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；(Ⅳ正确)(2)知情程度和态度；(Ⅰ正确)(3)职务、具体职责及履行职责情况；(Ⅱ正确)(4)专业背景；(Ⅲ正确)(5)其他影响责任认定的情况。

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