2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月20日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。【选择题】

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑

Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、有下列情形中的()，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。【组合型选择题】

Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位；(A正确)(2)犯罪主观方面是故意；(C正确)(3)犯罪客体是国家金融管理秩序；(D正确)(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

2、正确答案：A

答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

3、正确答案：C

答案解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行(Ⅳ项正确)、证券交易所(Ⅰ项正确)、期货交易所(Ⅱ项正确)、证券公司(Ⅲ项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

4、正确答案：D

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确)；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金(Ⅲ项错误、Ⅳ项正确)。

5、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅰ项正确)(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅳ项正确)(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(Ⅱ、Ⅲ项正确)(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

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