2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月22日)

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选择题

1、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。【选择题】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

2、下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是()。【选择题】

A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料

D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次

3、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的()。【组合型选择题】

I.财产权

II.选择权

III.公平交易权

IV.知情权

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、下列关于证券公司控股股东的行为规范中，说法正确的有()。【组合型选择题】

I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务

II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。【组合型选择题】

I.审查

II.监督

III.检查

IV.咨询和培训

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

2、正确答案：A

答案解析：中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

4、正确答案：B

答案解析：I项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

5、正确答案：D

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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