2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月25日)

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选择题

1、下列从业人员中，执业行为错误的是()。【选择题】

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

2、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过()个工作日。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.25

4、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动()。【组合型选择题】

I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。【组合型选择题】

I.审查

II.监督

III.检查

IV.咨询和培训

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：(1)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；(2)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。(选项B错误)

2、正确答案：D

答案解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员(证券分析师)，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验(选项A、B、C正确)。并没有要求具备行业分析的学科背景。(选项D错误)

3、正确答案：C

答案解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

4、正确答案：C

答案解析：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动：(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；(6)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。同时，证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏，不得欺诈投资者。“投资者基本信息表”《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。

5、正确答案：D

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

根据中国证券业协会2021年证券考试计划，2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行，目前报名时间尚未公布，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦，短信通知早知道。

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