2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月26日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、关于上市交易申请的说法，错误的是()。【选择题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

2、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。【选择题】

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

3、一个自然人可以投资设立()一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

4、根据《合伙企业法》的规定，下列事项中，除合伙协议另有规定外，应当经全体合伙人一致同意的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.改变合伙企业的名称

Ⅱ.处分合伙企业的不动产

Ⅲ.以合伙企业名义为他人提供担保

Ⅳ.改变合伙企业的经营范围

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券交易的原则是()。【组合型选择题】

Ⅰ.公平原则

Ⅱ.公开原则

Ⅲ.客观原则

Ⅳ.公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

2、正确答案：D

答案解析：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训(A可以)，也可以参加协会远程系统的培训(B可以)或所在辖区地方证券业协会组织的培训(C可以)。

3、正确答案：A

答案解析：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

4、正确答案：B

答案解析：根据《合伙企业法》的规定，除合伙协议另有规定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称；(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；(3)处分合伙企业的不动产；(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；(5)以合伙企业名义为他人提供担保；(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。

5、正确答案：D

答案解析：本题考察证券交易的“三公”原则，即公开、公平、公正。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确)证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

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