2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(5月30日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、申请证券评级业务应具备的条件是：实收资本和净资产均不少于()万元人民币。【选择题】

A.1000

B.5000

C.3000

D.2000

2、证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于()。【选择题】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

3、证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

4、2018年4月27日，()联合印发了《资管新规》正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。【组合型选择题】

Ⅰ.中国人民银行

Ⅱ.中国银保监会

Ⅲ.中国证监会

Ⅳ.国家外汇管理局

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见()。【组合型选择题】

Ⅰ.首次公开发行股票及上市

Ⅱ.上市公司发行证券及上市

Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购

Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；(4)具有完善的业务制度；(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

2、正确答案：C

答案解析：证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。

3、正确答案：C

答案解析：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

4、正确答案：D

答案解析：2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《资管新规》正式稿，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

5、正确答案：D

答案解析：律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市(Ⅰ正确)；上市公司发行证券及上市(Ⅱ正确)；上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购(Ⅲ正确)；上市公司实行股权激励计划(Ⅳ正确)；上市公司召开股东大会等。

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