2021年证券从业资格考试四招实战技巧

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(一)关键词法

有时候，抓住题干中出现的关键词，可能对于答题会有帮助。

单选：按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.联结的基础产品

D.收益保障性

答案：C

解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

单选：与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观的判断关系的外部董事，称为证券公司的()。

A.执行董事

B.兼职董事

C.独立董事

D.常务董事

答案：C

解析：独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见，因此独立董事是与证券公司及其股东相独立的。

单选：未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于()行为。

A.欺诈客户

B.操纵市场

C.接受全权委托

D.内幕交易

答案：A

解析：未经客户委托买卖证券属于欺诈客户行为。

总结：对于这类考题，如果在考试中太紧张忘记了相关知识点，有时通过题干中的引导性的关键词，可以找到正确选项。

(二)排除法

在考试中，有时通过排除法做题可以达到事半功倍的效果。

单选：证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是()。

A.为客户提供融资融券服务

B.挪用客户交易结算资金

C.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

D.违背委托人的指令买卖证券

答案：A

解析：欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

单选：从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为()等。

A.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

B.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

C.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券

D.主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求

答案：B

解析：除B选项以外的其他选项都是从证券投资者的角度看证券市场一体化的表现。

(三)关联理解记忆

有一些考试题看起来考的是不同的知识点，其实可以综合理解记忆，掌握了以后无论怎么出题都可以灵活应对。

单选：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券服务机构

答案：D

解析：证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织，而证券服务机构为从事证券服务业务的法人机构。

单选：证券交易所具有监督职能，它属于()。

A.政府监管部门

B.立法机构委派的监管部门

C.地方所属的监管机构

D.自律性监管机构

答案：D

解析：证券交易所是实行自律管理的法人。

总结：证券市场基础知识考试中，属于自律性组织的一般涉及到四个主体：中国证监会、证券交易所、中国证券业协会和证券登记结算公司，只要记住了这个知识点，无论在考试中怎样变换出题都可以应对自如。

(四)净资产和净资本

在证券市场基础知识考试中，经常会出现对净资本、净资产、总资产的混淆出题，一般情况下，净资产、总资产都只是其中的干扰项。

单选：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是()。

A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B.完善治理结构，规范股东行为

C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策

答案：D

解析：选项D应该是“完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。

单选：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系。

A.净资本

B.净资产

C.总资产

D.注册资本

答案：A

解析：中国证监会发布实施的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

总结：如果考试题中遇到净资本、净资产、总资产同时出现的情形，一般是对净资本的考查。

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