2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月15日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券投资咨询业务人员分为()。【选择题】

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师

2、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司融资管理应符合以下要求()。【组合型选择题】

Ⅰ.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、普通投资者在()等方面享有特别保护。【组合型选择题】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.风险警示

Ⅲ.适当性匹配

Ⅳ.收益保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的()。【组合型选择题】

Ⅰ.财产权

Ⅱ.选择权

Ⅲ.公平交易权

Ⅳ.知情权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问)；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。

2、正确答案：D

答案解析：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；(3)上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；(4)中国证监会规定的其他评级对象。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司融资管理应符合以下要求：(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；(3)加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力；(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

4、正确答案：A

答案解析：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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