2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(7月16日)

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选择题

1、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中登公司

3、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

4、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()。【组合型选择题】

I.责令停业整顿

II.指定其他机构托管、接管

III.撤销经营证券业务许可

IV.撤销

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。【组合型选择题】

I.不得滥用权力

II.不得超越职权

III.依法维护证券公司独立性

IV.不得开展业务竞争

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

2、正确答案：A

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?

3、正确答案：B

答案解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：(1)责令停业整顿；(2)指定其他机构托管、接管；(3)撤销经营证券业务许可；(4)撤销。

5、正确答案：C

答案解析：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：(1)不得滥用权力；(2)不得超越职权；(3)依法维护证券公司独立性；(4)不得开展业务竞争；(5)关联交易不得损害公司利益。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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