2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(7月21日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。【选择题】

A.期货合约

B.互换

C.远期合约

D.期权

2、债券远期交易的期限为()。【选择题】

A.1~365天

B.2~365天

C.1~397天

D.2~397天

3、下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来好处包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、金融互换交易可分为()等类别。【组合型选择题】

Ⅰ.货币互换

Ⅱ.利率互换

Ⅲ.股权互换

Ⅳ.信用违约互换

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同。尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

2、正确答案：B

答案解析：债券远期交易共有8个品种，期限最短为2天，最长为365天。

3、正确答案：B

答案解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。(Ⅳ说法错误)

4、正确答案：D

答案解析：以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算；(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益；(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付；(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

5、正确答案：B

答案解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换(Ⅰ正确)、利率互换(Ⅱ正确)、股权互换(Ⅲ正确)、信用违约互换(Ⅳ正确)等类别。

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