2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月11日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。【选择题】

A.当地政府

B.国务院有关部门

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

2、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。【选择题】

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

3、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的()常常受到一定限制。【组合型选择题】

Ⅰ.人数

Ⅱ.资产规模

Ⅲ.收入水平

Ⅳ.基金份额认购金额

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。【组合型选择题】

Ⅰ.内部控制制度

Ⅱ.合规制度

Ⅲ.人力资源状况

Ⅳ.财务状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币

Ⅲ.具有较好的经营业绩，资产质量良好

Ⅳ.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

2、正确答案：C

答案解析：根据《期货交易管理条例》的规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3、正确答案：C

答案解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人(Ⅰ项正确)。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平(Ⅱ、Ⅲ项正确)，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人(Ⅳ项正确)。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况(Ⅳ正确)、内部控制制度(Ⅰ正确)、合规制度(Ⅱ正确)和人力资源状况(Ⅲ正确)相适应。

5、正确答案：A

答案解析：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(Ⅰ包括)(2)注册资本不低于3亿元人民币；(Ⅱ包括)(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好；(Ⅲ包括)(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(Ⅳ包括)(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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