2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月13日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、投资理念从其本质上说就是指投资者对()的认识和对()的认知。【选择题】

A.投资目的；投资方法

B.投资目的；投资过程

C.投资方法；投资收益

D.投资过程；投资收益

2、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上

Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易

Ⅲ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，()可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。【组合型选择题】

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

Ⅱ.已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

Ⅲ.从事证券投资基金业务超过三年的机构

Ⅳ.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格的机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、通常ETF最小申购、赎回单位是()。【组合型选择题】

Ⅰ.1万份

Ⅱ.10万份

Ⅲ.50万份

Ⅳ.100万份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、契约型基金与公司型基金的区别包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.资金性质不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.发行规模不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：投资理念从其本质上说就是指投资者对投资目的的认识和对投资方法的认知。

2、正确答案：B

答案解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响(Ⅲ错误)，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。

3、正确答案：D

答案解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

4、正确答案：B

答案解析：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。(Ⅲ、Ⅳ正确)

5、正确答案：C

答案解析：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)基金营运依据不同；(Ⅲ正确)(2)投资者的地位不同；(Ⅱ正确)(3)资金性质不同。(Ⅰ正确)

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