2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月18日)

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选择题

1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.15

B.10

C.30

D.50

2、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。【选择题】

A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

3、下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.犯罪主体是一般主体

Ⅱ.犯罪主观方面是无意

Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序

Ⅳ.犯罪主观方面是故意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。【组合型选择题】

Ⅰ.资金优势

Ⅱ.持股优势

Ⅲ.持仓优势

Ⅳ.技术优势

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，应予追诉。

2、正确答案：D

答案解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

3、正确答案：A

答案解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确)，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

4、正确答案：C

答案解析：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意(Ⅱ错误)。

5、正确答案：B

答案解析：操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势(Ⅰ项正确)、持股或者持仓优势(Ⅱ、Ⅲ项正确)或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

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