2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月24日)

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选择题

1、证券经纪人是指接受()的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】

A.客户

B.登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

2、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分

Ⅱ.销售费用分配的比例和方式

Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任

Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的()，并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。【组合型选择题】

I.路径

II.内容

III.形式

IV.频率

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于()等灵活的场内和场外融资渠道。【组合型选择题】

I.银行借款

II.同业拆借

III.债券

IV.收益凭证

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

2、正确答案：A

答案解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

3、正确答案：A

答案解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和方式；(Ⅱ包括)(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；(Ⅳ包括)(3)对基金持有人的持续服务责任；(Ⅲ包括)(4)反洗钱义务履行及责任划分；(Ⅰ包括)(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。

4、正确答案：A

答案解析：选证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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